Периодичность обновления Правил внутреннего контроля в целях ПОД

28 декабря 2016

ИЗМЕНЕНИЕ ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ" с 29.12.2016 — ОБНОВЛЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ

Юридическая компания «ДЕКАРТ» ( ЮК «ДЕКАРТ» ) сообщает о вступлении c 29.12.2016 в силу очередных изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – ФЗ № 115 «О ПОД/ФТ» ), предусмотренных Федеральным законом от 28.12.2016 № 471-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».

Также обращаем внимание, что в 2016 году в ФЗ № 115 «О ПОД/ФТ» вносились изменения.

  1. Федеральным законом от 30.12.2015 № 423-ФЗ, вступившим в силу с 10.01.2016.
  2. Федеральным законом от 30.12.2015 № 407-ФЗ, вступившим в силу с 29.03.2016.
  3. Федеральным законом от 29.12.2015 № 391-ФЗ, вступившим в силу с 01.07.2016.
  4. Федеральными законами от 03.07.2016 № 288-ФЗ и № 263-ФЗ, вступившими в силу с 04.07.2016.
  5. Федеральным законом от 06.07.2016 № 374-ФЗ, вступившим в силу с 20.07.2016.
  6. Федеральным законом от 23.06.2016 № 191-ФЗ, вступившим в силу с 01.09.2016.
  7. Федеральным законом от 23.06.2016 № 215-ФЗ, вступившим в силу с 21.12.2016.
  8. Федеральным законом от 28.12.2016 № 471-ФЗ, вступившим в силу с 29.12.2016.

В тоже время, в 2015 году действовало 8 редакций ФЗ № 115 «О ПОД/ФТ».

В соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ № 115 «О ПОД/ФТ» организации. осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, (полный перечень таких организаций установлен ст. 5 ФЗ ФЗ № 115 О ПОД/ФТ ) обязаны разработать с учетом требований действующего законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ ) Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (далее – ПВК ) и утвердить их решением единоличного исполнительного органа (руководителя организации).

Исходя из указанного требования, каждое изменение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ. в том числе ФЗ № 115 О ПОД/ФТ, обязывает ВСЕ организации. осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обновлять (приводить в соответствие) ПВК в установленные сроки в случае, если такие изменения касаются осуществляемой ими деятельности.

Так, некредитные финансовые организации (далее — НФО ), поднадзорные Банку России. в соответствии с п. 1.10 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязаны приводить свои ПВК в соответствие с требованиями действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ не позднее 3 (трех) месяцев с даты вступления в силу федерального закона или нормативного акта в сфере ПОД/ФТ.

Иные организации. осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, поднадзорные Росфинмониторингу, ФКУ «Пробирная палата России» и Роскомнадзор. в соответствии с п. 1.1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» обязаны обновлять свои ПВК в соответствие с требованиями действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ не позднее 1 (одного) месяца с даты вступления в силу федерального закона или нормативного акта в сфере ПОД/ФТ.

Несоответствие ПВК требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ или несвоевременное обновление ПВК предусматривает для организаций и их должностных лиц административную ответственность в соответствии с п. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа для юридических лиц до 100 тыс. руб. для должностных лиц — до 30 тыс. руб.

В целях соблюдения требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ Юридическая компания «ДЕКАРТ» ( ЮК «ДЕКАРТ» ) предлагает организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, — субъектам ФЗ № 115 «О ПОД/ФТ», в том числе НФО, воспользоваться ПРЕДЛОЖЕНИЕМ по разработке «с нуля» Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, полного пакета внутренних документов в сфере ПОД/ФТ. а также обновлению Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом требований действующего законодательства РФ по СПЕЦИАЛЬНОЙ ЦЕНЕ.

1. Аудит (проверка) Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ – БЕСПЛАТНО.

2. Разработка полного пакета внутренних документов. в том числе индивидуальных Правил внутреннего контроля, в целях ПОД/ФТ — от 8 000 руб. (при одновременной записи на обучение в сфере ПОД/ФТ).

3. Обновление ранее разработанных Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ – от 4 000 руб.

Обращаем внимание, что в стоимость разработки или внесения изменений в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ входят.

  1. Разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ ( более 100 стр. ).
  2. Подготовка более 20 шаблонов внутренних документов. необходимых для организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  3. Подборка более 15 основных нормативных правовых актов РФ (НПА) в действующей редакции в сфере ПОД/ФТ.
  4. Подготовка подробных рекомендаций (пошаговой инструкции) на 16 стр. основанных на практическом опыте ЮК «ДЕКАРТ», по организации и осуществлению внутреннего контроля по ПОД/ФТ с «нуля», соблюдению требований ПВК и прохождению проверки надзорных органов в части ПОД/ФТ.

Более подробно, что входит в услугу по разработке полного пакета документов, в том числе ПВК, в сфере ПОД/ФТ за 8 000 руб. на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке http://idekart.ru/articles/267941

4. Обучение в сфере ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа или повышения уровня знаний (квалификации) в формате вебинара с выдачей свидетельства в учебном центре, аккредитованном Росфинмониторингом. – от 2 890 руб. (при одновременной записи от 5 чел.).

График проведения обучения в сфере ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке http://idekart.ru/services/737360

Особенности прохождения обучения в сфере ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылкам http://idekart.ru/articles/67620 и http://idekart.ru/articles/74741

Полный перечень услуг в сфере ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке http://idekart.ru/services/725439

Организация и осуществление внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке http://idekart.ru/articles/66340

РАЗРАБОТАННЫЕ В ЮК «ДЕКАРТ» ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕОДНОКРАТНО ПРОХОДИЛИ ПРОВЕРКИ БАНКА РОССИИ, РОСФИНМОНИТОРИНГА, ПРОБИРНОЙ ПАЛАТЫ РОССИИ, ПРОКУРАТУРЫ РФ.